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FINRA Series_63 시험 요강 주제:
| 섹션 | 비중 | 목표 |
|---|---|---|
| 윤리적 업무 관행 및 수탁자 의무 | 40% | - 이해 상충 및 보수 관련 규정 - 광고 및 정보 전달 관련 규정 - 고객 투자 성향 부합성 및 정보 공개 - 고객 자금 및 증권 관리 - 부정 행위 금지 규정 및 허위 정보 제공 - 금지되는 업무 행위 |
| 중개거래회사 대리인 관련 규정 | 13% | - 업무 종료 및 통지 요구 사항 - 정의 및 업무 범위 - 등록 면제 사유 - 등록 절차 및 Form U4 |
| 증권 및 발행사 관련 규정 | 10% | - 등록 방식: 통합 등록, 자격 심사, 신고 등록 - 증권의 정의 - 면제 증권 및 면제 거래 - 정보 공개 및 부정 행위 금지 요구 사항 |
| 중개거래회사 관련 규정 | 12% | - 정의 및 법적 지위 - 감독 및 준수 의무 - 등록 대상에서 제외되는 경우 및 등록 면제 - 등록 및 등록 후 요구 사항 |
| 행정 규정 및 구제 절차 | 15% | - 조사, 소환장 발부 및 행정 명령 - 민사 및 형사상 책임 - 주 증권 감독 기관의 권한 - 행정 심사 및 항소 절차 |
| 투자자문대리인 관련 규정 | 5% | - 정의 및 등록이 필요한 업무 범위 - 등록 대상에서 제외되는 경우 및 면제 사유 - 등록 요건 및 등록 후 수행 의무 |
| 투자자문사 관련 규정 | 5% | - 통일증권법에 따른 정의 - 등록 요건 및 면제 사유 - 기록 유지 및 보고 규정 |
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1. The Administrator of a state can deny an application if
A) the application is missing information.
B) the registrant has been enjoined from engaging in activities involving securities in another state.
C) any of the above is true.
D) the Administrator determines the applicant is not financially solvent.
2. A tombstone advertisement is
A) an offer to sell a new security.
B) the announcement of a new security that may become available for purchase.
C) an offer to sell a new security that is being issued by an Arizona firm.
D) the only type of advertisement that an investment advisory firm is allowed to use.
3. Stable Corporation registered a bond issue that it plans to offer for sale in the state with the Administrator.
The bond has a par value of $1,000 and will pay interest of 7% a year, with the principal to be repaid in 5
years. The registration became effective on September 8th. The registration is effective
A) until the maturity date on the bond.
B) until December 31st of the same year
C) for one full year.
D) for two full years.
4. Which of the following would not be found in a tombstone advertisement?
A) the name of the issuer
B) the interest rate and time to maturity of a bond issue
C) the price at which the security will be offered
D) the names of the underwriters
5. A client calls CanDo Broker-Dealers with a market-not-held order to buy 5,000 shares of China Security
and Surveillance Technology, Inc. (CSR), which sells on the NYSE, "at a good price today." The stock had
opened at $5.13, traded as high as $5.36 during the day, and closed at $5.10. CanDo executed the
purchase at a price of $5.31, so at market close, the client had lost $1,050. The client can
A) refuse to pay for the stock on the settlement date.
B) refuse to pay CanDo commissions for the purchase.
C) sue CanDo for not getting him the best price of the day-or anything close to it.
D) do nothing about it.
질문과 대답:
| 질문 # 1 정답: C | 질문 # 2 정답: B | 질문 # 3 정답: C | 질문 # 4 정답: C | 질문 # 5 정답: D |
910 분의 상품리뷰 
아메리카노 -
Series_63시험이 변경되었다는 소문이 있어서 많이 망설였는데 빨리 따야되는 상황이라
에라 모르겠다하고 ITDumpsKR덤프 구해서 시험봤는데 아직 변경되지 않아서 대행이도 합격했습니다.