최신ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialists (CAMS Deutsch Version) - CAMS Deutsch무료샘플문제
문제1
Auf welche zwei Arten interagiert eine staatliche Financial Intelligence Unit mit dem öffentlichen und dem privaten Sektor?
(Wähle zwei.)
Auf welche zwei Arten interagiert eine staatliche Financial Intelligence Unit mit dem öffentlichen und dem privaten Sektor?
(Wähle zwei.)
정답: A,D
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문제2
Wenn ein Finanzinstitut (FI) erwägt, einem Anbieter virtueller Vermögenswertdienste (VASP) traditionelle Bankdienstleistungen anzubieten, sollte berücksichtigt werden, ob das FI: (Wählen Sie zwei aus.)
Wenn ein Finanzinstitut (FI) erwägt, einem Anbieter virtueller Vermögenswertdienste (VASP) traditionelle Bankdienstleistungen anzubieten, sollte berücksichtigt werden, ob das FI: (Wählen Sie zwei aus.)
정답: B,C
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문제3
Was ist eine Kernfunktion einer Financial Intelligence Unit (FIU), wie in der FATF-Empfehlung 29 beschrieben?
Was ist eine Kernfunktion einer Financial Intelligence Unit (FIU), wie in der FATF-Empfehlung 29 beschrieben?
정답: A
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문제4
Eine vermögende Einzelperson nutzt eine komplexe Unternehmensstruktur, um illegalen Holzeinschlag und anschließend die illegale Gewinnung der daraus gewonnenen Ressourcen auf diesem Land zu ermöglichen.
Welche Kategorie von Vortaten liegt vor?
Eine vermögende Einzelperson nutzt eine komplexe Unternehmensstruktur, um illegalen Holzeinschlag und anschließend die illegale Gewinnung der daraus gewonnenen Ressourcen auf diesem Land zu ermöglichen.
Welche Kategorie von Vortaten liegt vor?
정답: C
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문제5
Ein Compliance Officer eines Finanzinstituts hat die Aktivitäten eines Hochrisikokunden untersucht und festgestellt, dass es starke Hinweise auf Geldwäsche gibt. Der Compliance Officer hat seine Ergebnisse dokumentiert und empfiehlt nun die Ausgliederung des Kunden.
Der zuständige Kundenbetreuer sträubt sich jedoch gegen diese Idee und verweist auf den erheblichen Umsatzbeitrag des Kunden für das Institut.
Was sollte der Compliance Officer als Nächstes tun, um sicherzustellen, dass der entsprechende Eskalations- und Entscheidungsprozess befolgt wird?
Ein Compliance Officer eines Finanzinstituts hat die Aktivitäten eines Hochrisikokunden untersucht und festgestellt, dass es starke Hinweise auf Geldwäsche gibt. Der Compliance Officer hat seine Ergebnisse dokumentiert und empfiehlt nun die Ausgliederung des Kunden.
Der zuständige Kundenbetreuer sträubt sich jedoch gegen diese Idee und verweist auf den erheblichen Umsatzbeitrag des Kunden für das Institut.
Was sollte der Compliance Officer als Nächstes tun, um sicherzustellen, dass der entsprechende Eskalations- und Entscheidungsprozess befolgt wird?
정답: D
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문제6
Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung
Welches der folgenden Szenarien rechtfertigt eine verstärkte Sorgfaltspflicht (EDD)? (Wählen Sie drei aus.)
Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung
Welches der folgenden Szenarien rechtfertigt eine verstärkte Sorgfaltspflicht (EDD)? (Wählen Sie drei aus.)
정답: A,D,E
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문제7
Mit welchen der folgenden Maßnahmen sollte ein Geldwäschebekämpfungsbeauftragter bei der Durchführung eines neuen Programms zur Überprüfung der Einstellung koordinieren?
Mit welchen der folgenden Maßnahmen sollte ein Geldwäschebekämpfungsbeauftragter bei der Durchführung eines neuen Programms zur Überprüfung der Einstellung koordinieren?
정답: D
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문제8
Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung
Ein Kunde unterhält seit zehn Jahren ein Konto bei einem lokalen Kreditinstitut. Zweimal wöchentlich gingen auf das Konto Einzahlungen in gleicher Höhe ein, ohne dass es zu verdächtigem Verhalten kam. Eine Überwachungssoftware zeigte, dass in den letzten Monaten mehrere hohe Einzahlungen auf das Konto eingegangen waren, die nicht mit der Kontohistorie übereinstimmten.
Auf Nachfrage gibt die Kundin an, vor kurzem eine Immobilie verkauft zu haben, was durch einen Kaufbeleg belegt ist.
Was sollte der Compliance Officer als Nächstes tun?
Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung
Ein Kunde unterhält seit zehn Jahren ein Konto bei einem lokalen Kreditinstitut. Zweimal wöchentlich gingen auf das Konto Einzahlungen in gleicher Höhe ein, ohne dass es zu verdächtigem Verhalten kam. Eine Überwachungssoftware zeigte, dass in den letzten Monaten mehrere hohe Einzahlungen auf das Konto eingegangen waren, die nicht mit der Kontohistorie übereinstimmten.
Auf Nachfrage gibt die Kundin an, vor kurzem eine Immobilie verkauft zu haben, was durch einen Kaufbeleg belegt ist.
Was sollte der Compliance Officer als Nächstes tun?
정답: A
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문제9
die Finanzierung des Terrorismus (CFT)]
Eine Wirtschaftsprüfungsgesellschaft eröffnete bei einer Bank ein Konto, das als Geschäftskonto für das Unternehmen dienen sollte. Nach einigen Monaten wurde aufgrund ungewöhnlicher Kontoaktivitäten eine umfassende Überprüfung des Kontos veranlasst. Was war der wahrscheinlichste Auslöser für die Überprüfung?
die Finanzierung des Terrorismus (CFT)]
Eine Wirtschaftsprüfungsgesellschaft eröffnete bei einer Bank ein Konto, das als Geschäftskonto für das Unternehmen dienen sollte. Nach einigen Monaten wurde aufgrund ungewöhnlicher Kontoaktivitäten eine umfassende Überprüfung des Kontos veranlasst. Was war der wahrscheinlichste Auslöser für die Überprüfung?
정답: C
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문제10
die Finanzierung des Terrorismus (CFT)]
Die Anforderungen des Office of Foreign Assets Control haben eine extraterritoriale Reichweite, da die Einhaltung durch folgende Stellen erforderlich ist:
die Finanzierung des Terrorismus (CFT)]
Die Anforderungen des Office of Foreign Assets Control haben eine extraterritoriale Reichweite, da die Einhaltung durch folgende Stellen erforderlich ist:
정답: A
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문제11
Welche ungewöhnliche oder verdächtige Aktivität eines Mitarbeiters eines Finanzinstituts (FI) erfordert eine zusätzliche Untersuchung und Prüfung?
Welche ungewöhnliche oder verdächtige Aktivität eines Mitarbeiters eines Finanzinstituts (FI) erfordert eine zusätzliche Untersuchung und Prüfung?
정답: B
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문제12
die Finanzierung des Terrorismus (CFT)]
Welche Anforderungen sollte ein AML-Schulungsprogramm beinhalten?
die Finanzierung des Terrorismus (CFT)]
Welche Anforderungen sollte ein AML-Schulungsprogramm beinhalten?
정답: A
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문제13
die Finanzierung des Terrorismus (CFT)]
Ein hochrangiger Regierungsbeamter möchte ein Konto bei einem Finanzinstitut eröffnen, das in einem anderen Land als seinem Wohnsitz tätig ist. Der Beamte lässt sich dabei von einem Vermögensverwalter vertreten. Welche nächsten Schritte sollte der Finanzbeamte laut Wolfsberg Group hinsichtlich der Kontoeröffnung unternehmen? (Wählen Sie drei aus.)
die Finanzierung des Terrorismus (CFT)]
Ein hochrangiger Regierungsbeamter möchte ein Konto bei einem Finanzinstitut eröffnen, das in einem anderen Land als seinem Wohnsitz tätig ist. Der Beamte lässt sich dabei von einem Vermögensverwalter vertreten. Welche nächsten Schritte sollte der Finanzbeamte laut Wolfsberg Group hinsichtlich der Kontoeröffnung unternehmen? (Wählen Sie drei aus.)
정답: A,D,F
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문제14
die Finanzierung des Terrorismus (CFT)]
Gatekeeper, darunter auch Buchhalter, können in einer guten Position sein, um Änderungen in der Art der Arbeit oder der Art der Aktivitäten eines Kunden zu erkennen und aufzudecken.
Dazu müssen sie die damit verbundenen Risiken verstehen: (Wählen Sie zwei aus.)
die Finanzierung des Terrorismus (CFT)]
Gatekeeper, darunter auch Buchhalter, können in einer guten Position sein, um Änderungen in der Art der Arbeit oder der Art der Aktivitäten eines Kunden zu erkennen und aufzudecken.
Dazu müssen sie die damit verbundenen Risiken verstehen: (Wählen Sie zwei aus.)
정답: A,D
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